华安恒指港股通往复型绽放式指数证券投资       基金招募说明书   基金管理东谈主：华安基金管理有限公司   基金托管东谈主：国信证券股份有限公司       二零二五年五月                  症结教导   一、本基金于2025年4月7日经中国证券监督管理委员会《对于准予华安恒指 港股通往复型绽放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2025〕704号） 注册，进行召募。   本基金管理东谈主保证招募说明书的内容实在、准确、完满。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值和商场长进作出本体性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   二、本基金标的指数为恒指港股通指数，该指数编制决议如下：   恒生指数（基础指数）成份股   系数得当港股通阅历的证券   非固定   南向：有   每季(数据死心每年三月底、六月底、九月底及十二月底)   每季   不适用   有，在筹商港股通阅历后，按基础指数变动进行临时替换   率领市值加权（经歪斜因子调理，于比重上限诡计当日，指数的行业比重将 设定与基础指数相关行业比重止境）     同基础指数     相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址： https://www.hsi.com.hk。     三、本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，感性判断商场，并承担 基金投资中出现的种种风险，包括：投资组合的风险、本基金特别的风险、流动 性风险、管理风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资运营过程中的增值税 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险过甚他风险等。本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币商场 基金、债券型基金和羼杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份 股，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金可投资港股通标的股票，将面 临汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往复王法等差 异带来的特别风险。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪谬误遏抑未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示” 章节。     本基金运行面值为东谈主民币1.00元。在商场波动要素影响下，本基金净值可能 低于运行面值，本基金投资者有可能出现耗费。因折算、分红等行动导致基金份 额净值变化，不会调动基金的风险收益特征，不会训斥基金投资风险或提高基金 投资收益。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所 濒临的共同风险外，如投资存托凭证的，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风 险，详见本招募说明书“风险揭示”章节。     基金管理东谈主可在招募说明书规则的时天职以收到的替代金额代投资者买入 或卖出小于即是被替代证券数目的随性数目的被替代证券，执行买入被替代证 券的价钱可能处于规则时天职较高的位置或处于最高价钱，执行卖出被替代证 券的价钱可能处于规则时天职较低的位置或处于最廉价钱，基金管理东谈主对此不 承担职责。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入或不卖出部分 被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金管理东谈主可能不买入 或不卖出被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、时间系统无法达成、 申购赎回轧差以及基金管理东谈主觉得不应买入或卖出的其他情形。   按照目下的证券代理买卖王法，普通情况下，对于T日阐发奏凯的申购或赎 回请求，基金管理东谈主普通情况下将在T日代理进行相关证券买卖，而对于T日未 买入或未卖出的部分证券，基金管理东谈主将按该证券T日收盘价（折算为东谈主民币， 目下折算汇率领受T日估值汇率，基金管理东谈主可根据情况调理所使用的折算汇率， 并实时公告，被替代证券T日在证券往复所无往复的，取最近往复日的收盘价， 往复日无收盘价的，取终末成交价）诡计被替代证券的单元结算成本或结算金 额，因此投资者需承受可能今日无法完成系数证券买卖、未完成买卖部分按收 盘价结算、结算成本或结算金额不确定（含汇率波动、未完成买卖部分的折算 汇率与港股通结算汇率发生偏离）等风险。   本基金可参与内地与香港股票商场往复互联互通机制（以下简称“港股通机 制”）下港股通相关业务，基金财富投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环 境、投资标的、商场轨制以及往复王法等相反带来的特别风险，包括港股商场股 价波动较大的风险（港股商场实行T+0反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港 股股价可能发挥出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基 金的投资收益酿成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通不成普通往复，港股不成实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特 征，基金财富对港股标的投资比例会根据指数调理等发生调理。详见本招募说明 书“风险揭示”章节。   在本基金存续期间，基金管理东谈主不承担基金销售、基金投资等运作要领中的 任何汇率变动风险。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的商场波 动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券商场投资所濒临 的特别投资风险。详见本招募说明书“风险揭示”章节。   四、投资者应当崇拜阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物贵府概要 等信息裸露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投资期限、 投资教导、财富现象等判断基金是否和投资者的风险承受才能相顺应，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即透露对基金认购、申购和赎回所涉 及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所触及申购、赎回对价的交收方 式还是招供。   基金的过往事迹并不预示其异日发挥。   基金管理东谈主管理的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹发挥的保证。基金 管理东谈主依照遵照法守、敦厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 欣喜”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行包袱。                                                        目            录                                 招募说明书               第一部分 序言   《华安恒指港股通往复型绽放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国民法典》、                        《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、            《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                                 （以下简 称“  《销售办法》”）、          《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》                             （以下简称“《信 息裸露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简 称“《流动性风险管理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指 数基金指引》      （以下简称“《指数基金指引》”）过甚他相关规则以及《华安恒指港 股通往复型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性说明或者紧要遗 漏，并对其实在性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府请求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 相关规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应注目查阅基金合同。                第二部分 释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 通往复型绽放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和 补充 券投资基金招募说明书》过甚更新 金基金份额发售公告》 上市往复公告书》 金基金产物贵府概要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常 作念出的改进     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁 布机关对其经常作念出的改进     《信息裸露办法》：指《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁 布机关对其经常作念出的改进     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其经常作念出的改进                                招募说明书     《流动性风险管理规则》               ：指《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 管理规则》及颁布机关对其经常作念出的改进 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、率领受 限的新股及非公开导行股票、财富赈济证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 往复的债券等     《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改进 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 证券投资基金申购赎回业务指引》所界说机构投资者 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 数基金业求实施细目》界说的“往复型绽放式指数基金”，简称“ETF” 基金的投资标的类似，考究追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪谬误最小 化，领受绽放式运作方式的基金                                 招募说明书 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 基金管理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 式证券投资基金登记结算业求实施细目》以及相关业务王法界说的基金份额的登 记、存管、结算及相关业务 限公司或接受华安基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。本基金登记 机构为中国证券登记结算有限职责公司 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得越过 3 个月                                        招募说明书 绽放日 该劳动日为非港股通往复日，则本基金不绽放） 基金管理有限公司发布的相关业务王法和规则 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的行动 赎回对价等信息的文献 托福的现款替代、现款差额和/或其他对价 和招募说明书规则应托福给该基金份额持有东谈主的现款替代、现款差额和/或其他 对价 指港股通指数 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券的一定数目的现款                                 招募说明书 当日收盘价诡计的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资 者申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款 差额、申购或赎回的基金份额数诡计 据申购、赎回清单、组合证券内各证券的实时成交数据、汇率等数据诡计并通过 上海证券往复所在往复时天职发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 申购赎回代理券商预先冻结请求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主 诡计并公布的现款数额 前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应调理的行动 的指数（经汇率调理）同期累计报答率差额之日 易” 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的度德量力 款项过甚他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归 还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                                招募说明书 刊及《信息裸露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 证券往复服务公司，向香港联合往复系数限公司（以下简称“香港联合往复所”） 进行申报，买卖规则范围内的香港联合往复所上市的股票 件                                            招募说明书                    第三部分 基金管理东谈主    一、基金管理东谈主概况 －32 层    二、注册成本和股权结构              持股单元               持股占总股本比例      国泰海通证券股份有限公司                    51%    国泰君安投资管理股份有限公司                    20%    上海工业投资（集团）有限公司                    12%    上海锦江国际投资管理有限公司                    12%     上海上国投财富管理有限公司                    5%    三、主要东谈主员情况 情况等。                               招募说明书   （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首级处副团职照应，上海财政 证券有限公司党总支副文告，上海证券有限职责公司党委文告、副董事长、副总 司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金管理有 限公司党委文告、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利 纽约总部信用养殖品往复模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三 部副主任、中原基金管理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司首席执 行官。现任华安基金管理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院文告员、助理审判员； 上海国际信赖投资公司金融三部表情司理；上投投资管理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团财富管理有限公司监事长；上海华东实业有限 公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合规部 总司理。现任上海上国投财富管理有限公司党支部文告、董事长、法定代表东谈主； 兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐意财富管 理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副 总司理（主理劳动）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总部副总 司理（主理劳动）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联席办督查 专员助理、国泰君安证券公司业务巡视督导委员会委员、国泰君安期货有限公司 党委委员、纪委文告、监事长等职务。现任国泰海通证券公司巡察委员会巡察专 员、国泰君安投资管理股份有限公司党委文告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资咨 询有限公司副总司理；毕博管理测度（上海）公司测度咨询人；上海工业投资集团 财富管理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文告（主理劳动）； 上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资部司理、投资 研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会 主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事迹部常务副                                招募说明书 总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席推行官，锦江国际（集团）有 限公司财富财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦江资 产管理有限公司推行董事、总司理，上海锦江国际投资管理有限公司推行董事、 首席推行官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。   寂然董事：   吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十佳 法律咨询人。历任上海市城市建造局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、上 海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事务所 高等合伙东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，教师。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金融 学助理教师、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证券交 易委员会及好意思国联邦储备局拜谒学者、长江商学院和香港大学客座教师、亚洲金 融学会会刊《金融国际驳斥》主编。现任上海交通大学上海高等金融学院金融学 教师、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球生意领袖学者表情 （GES）学术主任。   胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师事 务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事务所 讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上海市君 悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研究员，上 海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委员会仲裁人。   （2）监事会   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特测度业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金管理有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高等总监， 华安财富管理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教导。历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高等监察员，集结往复部总监。现任华安基金管理有 限公司集结往复部高等总监。   （3）高等管理东谈主员   朱学华先生，本科学历，26 年证券、基金从业教导。历任武警上海警卫局首                                  招募说明书 所长副团职照应，上海财政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限职责公司 党委文告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董 事长。现任华安基金管理有限公司党委文告、董事长、法定代表东谈主。   张霄岭先生，博士研究生，25 年金融、基金行业从业教导。历任好意思国联邦储 备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用养殖品往复模子风险主管、中国银 行业监督管理委员会银行监管三部副主任、中原基金管理有限公司副总司理兼华 夏基金（香港）有限公司首席推行官。现任华安基金管理有限公司总司理。   翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教导。历任 台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管理有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任华安 基金管理有限公司副总司理、首席投资官。   杨牧云先生，本科学历、硕士，24 年金融法律监管劳动教导。历任上海市东谈主 民稽察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基 金管理有限公司督察长。   姚国平先生，硕士研究生学历，21 年金融、基金行业从业教导。历任香港恒 生银行上海分行往复员，中原基金管理有限公司上海分公司区域销售司理，华安 基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、公司总 司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教导。历任广发银 行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金管理有限公司 商场业务二部大区司理、产物部高等董事总司理、公司总司理助理。现任华安基 金管理有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教导。历任洛阳播送电 视局记者、主理东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院（国 家水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务院新闻 办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限公司行政 办公室品牌中心主任、政策客户部副总司理。现任华安基金管理有限公司副总经 理。                                        招募说明书   任志浩先生，硕士研究生学历，28 年证券、基金行业从业教导。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时间部系统开导、珍视和分析岗、国泰君安证券往复 时间总监、总司理助理兼立异业务总监、副总司理兼立异业务主管、副总司理兼 服务体系开导主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金管理有 限公司首席信息官。   倪斌先生，硕士研究生，14 年基金行业从业经历。曾任毕马威华振司帐师 事务所审计员。2010 年 7 月加入华安基金，历任基金运营部基金司帐、指数与 量化投资部分析师、基金司理助理。2018 年 9 月起，同期担任华安标普全球石 油指数证券投资基金（LOF）、华安国际龙头（DAX）往复型绽放式指数证券投 资基金过甚集合基金的基金司理。2018 年 9 月至 2025 年 3 月，同期担任华安 CES 港股通精选 100 往复型绽放式指数证券投资基金过甚集合基金的基金司理。 基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安纳斯达克 100 往复型绽放式指数证券 投资基金集合基金（QDII）（由华安纳斯达克 100 指数证券投资基金转型而来） 的基金司理。2019 年 6 月起，同期担任华安三菱日联日经 225 往复型绽放式指 数证券投资基金（QDII）的基金司理。2020 年 5 月起，同期担任华安法国 CAC40 往复型绽放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 1 月至 2022 年 7 月，同期担任华安中证全指证券公司指数型证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月至 2025 年 3 月，同期担任华安中证新动力汽车往复型绽放式指数证券投资基 金的基金司理。2021 年 3 月至 2022 年 7 月，同期担任华安中证全指证券公司交 易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月至 2023 年 11 月，同期 担任华安中证申万食物饮料往复型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 5 月起，同期担任华安恒生科技往复型绽放式指数证券投资基金（QDII）的基 金司理。2021 年 6 月至 2025 年 3 月，同期担任华安中证沪港深科技 100 往复型 绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月至 2025 年 3 月，同期担任 华安中证新动力汽车往复型绽放式指数证券投资基金发起式集合基金的基金经 理。2022 年 4 月起，同期担任华安恒生科技往复型绽放式指数证券投资基金发 起式集合基金（QDII）的基金司理。2022 年 7 月起，同期担任华安纳斯达克 100                                       招募说明书 往复型绽放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 1 月起，同期担 任华安恒生互联网科技业往复型绽放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。 投资基金的基金司理。2024 年 2 月起，同期担任华安恒生互联网科技业往复型 绽放式指数证券投资基金发起式集合基金（QDII）、华安三菱日联日经 225 往复 型绽放式指数证券投资基金发起式集合基金（QDII）的基金司理。2024 年 4 月 起，同期担任华安恒生港股通中国央企红利往复型绽放式指数证券投资基金发起 式集合基金的基金司理。2024 年 5 月起，同期担任华安中证沪深港黄金产业股 票往复型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 6 月起，同期担任华安 法国 CAC40 往复型绽放式指数证券投资基金发起式集合基金的基金司理。2024 年 11 月至 2024 年 12 月，同期担任华安恒生香港上市生物科技指数型发起式证 券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 12 月起，同期担任华安恒生生物科技 指数型发起式证券投资基金（QDII）（由华安恒生香港上市生物科技指数型发起 式证券投资基金（QDII）转型而来）的基金司理。     本公司采用集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：     张霄岭先生，总司理     翁启森先生，副总司理、首席投资官     杨明先生，投资研究部高等总监     许之彦先生，任首席指数投资官、总司理助理、兼指数与量化投资部高等总 监     贺涛先生，固定收益部高等总监     苏圻涵先生，全球投资部副总监     万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监     邹维娜女士，首席固收投资官兼皆备收益投资部高等总监     胡宜斌先生，联席首席权益投资官     死心 2025 年 3 月 31 日，公司目下共有职工 540 东谈主（不含子公司），其中                                 招募说明书 具有丰富的执行操作教导。系数上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及相关 管理部门的处罚。公司业务由投资研究、商场营销、IT 运营、抽象行政、合规 风控等五个业务板块组成。   四、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》的规则，基金管理东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   五、基金管理东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及相关法律法例的行动的发生；                                招募说明书 家相关法律法例及行业圭表，敦厚信用、用功尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法筹备；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、侵略、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷职守、浪费权益，不按照规则履行职责；   （7）泄露在职职期间明察的相关证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从 事相关的往复行动；   （8）其他法律法例以及中国证监会谢绝的行动。   基金管理东谈主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照敦厚信用、用功 尽责的原则，严格顺从相关法律法例和中国证监会发布的监管规则，不竭更新投 资理念，圭表基金运作。   （1）依摄影关法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 欠妥利益；   （3）不泄露在职职期间明察的相关证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事相关的往复行动。   六、基金管理东谈主的里面遏抑轨制   （1）健全性原则   里面遏抑包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 推行、监督、反馈等各个要领。                              招募说明书   （2）灵验性原则   通过科学的里面遏抑技能和方法，建立合理的里面遏抑步调，珍视内控轨制 的灵验推行。   （3）寂然性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂然，公司基金财富、自有财富、 其他财富的运作应当分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭简直立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹备管理方法训斥运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面遏抑效率。   公司的里面遏抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成对 公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和遏抑。具体而言，包括以下组成部 分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面遏抑系统和赈济其灵验性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司规则对公司筹备管理行动、董事和 公司管理层的行动应用监督权。   （3）督察长：督察长对董事会平直负责。对公司的日常筹备管理行动进行 合规性监督和检查，平直向公司董事会和中国证监会申诉。   （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险遏抑而成立的止境设机构，以召开例会方式开展劳动，向公司 总司理负责。主要职责是按时和不按时审议公司合规申诉、风险管理申诉以过甚 他风险遏抑紧要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面遏抑轨制的推行情 况进行合规性监督检查，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面遏抑是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险遏抑。诸君员                              招募说明书 工根据国度法律法例、公司规章轨制、谈德圭表和行动准则、我方的岗亭职责进 行自律。   公司里面遏抑轨制由里面遏抑大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组 成。   公司里面遏抑大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，是各项基本 管理轨制的纲目和统治，里面遏抑大纲应当明确内控标的、内控原则、遏抑环境、 内控措施等内容。   基本管理轨制包括风险遏抑轨制、投资管理轨制、基金司帐轨制、信息裸露 轨制、监察稽核轨制、信息时间管理轨制、公司财务轨制、贵府档案管理轨制、 事迹评估阅览轨制和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、 岗亭职责、操作守则等的具体说明。   里面遏抑的基本要素包括：遏抑环境、风险评估、遏抑行动、信息交流、内 部监控。   （1）遏抑环境   遏抑环境组成公司里面遏抑的基础，包括公司治理结构体系和里面遏抑体系。 公司里面遏抑体系又包括公司的筹备理念和内控文化、里面遏抑的组织体系、内 部遏抑的轨制体系、职工的谈德操守和教导等内容。   公司自成立以来，通过不竭加强公司管理层和职工对里面遏抑的理解和遏抑 意志，奋勉于于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造邃密的遏抑环境氛围， 使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务要领。冉冉完善了公司治 理结构、加强了公司里面合规遏抑建造，建立了公司里面遏抑体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经由、筹备运作行动进行分析、测试检查，发现 风险，将风险进行分类、按症结性排序，找出风险分散点，分析其发生的可能性 及对标的的影响进程，评估目下的遏抑进程和风险高下，找出引致风险产生的原 因，采用定性定量的技能分析考量风险的高下和危害进程。在风险评估后，确定                                招募说明书 应进一步采用的对应措施，对里面遏抑轨制、王法、公司政策等进行改进和完善， 并监督各个要领的改进实施。   （3）遏抑行动   公司的一系列规章轨制、业务王法在制定、改进的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构遏抑、操作遏抑、司帐遏抑。   ① 组织结构遏抑   公司各个部门简直立体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此协调与制衡 的原则。基金投资管理、基金运作、商场营销等业务部门有明确的授权单干，各 部门的操作彼此寂然、彼此牵制况且有寂然的申诉系统，形成权责分明、严格有 效的三谈监控防地：   以各岗亭标的职责制为基础的第一谈监控防地：各部门里面劳动岗亭合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离确立，使不同的岗亭之间形成一种相 互检查、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各相关部门、相关岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈防地：公司在相关部门、 相关岗亭之间建立圭臬化的业务操作经由、症结业务处理表单传递及信息交流制 度，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检查的职责。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三谈 监控防地。   ② 操作遏抑   公司制定了一系列的基本管理轨制，如风险遏抑轨制、投资管理轨制、基金 司帐轨制、公司财务轨制、信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息时间管理轨制、 贵府档案管理轨制、事迹评估阅览轨制和蹙迫应变轨制等，遏抑日常运作和筹备 中的风险。公司各业务部门在执行操作中遵命实施。   ③ 司帐遏抑   公司确保基金财富与公司自有财富完全分开，分账管理，寂然核算；公司会 计核算与基金司帐核算在业务圭表、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司对所 管理的不同基金分别确立账户，分账管理，以确保每只基金和基金财富的完满独 立。   基本的司帐遏抑措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府管理轨制；会                              招募说明书 计账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确诡计基金财富净值， 采用科学、明确的财富估值方法和估值步调，公允地响应基金在估值时点的价值。   （4）信息交流   为了实时达成信息的交流，灵验地达成从下到上的申诉和从上至下的反馈， 公司采用以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信拒绝流 渠谈，保证公司各级管理东谈主员和职工不错充分了解与其职责相关的信息，保证信 息实时投递适当的东谈主员进行处理。   制定了管理和业务申诉轨制，包括按时申诉和不按时申诉轨制。按既定的报 告阶梯和申诉频率，在适当的时分向适当的里面东谈主员和外部机构进行申诉。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面遏抑体系假想合感性和运行灵验性的过程，对遏抑环 境、遏抑行动等进行接续的覆按和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监管劳动，促使公司职工积极参与和遵循里面遏抑制 度，保证轨制的灵验实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面遏抑轨制的实施情况进行接续的检 查。覆按其是否得当假想要求，并实时地充实和完善，响应政策法例、商场环境、 组织调理等要素的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。  基金管理东谈主声明以上对于里面遏抑轨制的裸露实在、准确，并承诺公司将根 据商场变化和业务发展来不竭完善里面风险遏抑轨制。                                       招募说明书                 第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市福田区福华整个 125 号国信金融大厦 19 楼   法定代表东谈主：张纳沙   成立时分：1994 年 6 月 30 日   组织方式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 96.12 亿元   存续期间：接续筹备   基金托管阅历批文及文号：证监许可20131666 号   推敲东谈主：王奕倩   推敲电话：0755-81981800   国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是 1994 年 6 月 30 日成立 的深圳国投证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表东谈成见纳沙。   经过 30 年的发展，国信证券已成长为宇宙性大型抽象类证券公司：死心 2024 年 9 月末，注册成本 96.12 亿元；职工总额越过 1.1 万东谈主；在宇宙 117 个城市和 地区共设有 58 家分公司、181 家营业部。目下，公司领有国信期货有限职责公 司、国信弘盛私募基金管理有限公司、国信成本有限职责公司、国信证券（香港） 金融控股有限公司、国信证券财富管理有限公司等 5 家全资子公司；50%持股鹏 华基金管理有限公司。   公司及子公司筹备范围涵盖：证券经纪；证券投资测度；与证券往复、证券 投资行动相关的财务咨询人；证券承销与保荐；证券自营；证券财富管理；融资融 券；证券投资基金代销；代销金融产物；股票期权作念市；上市证券作念市往复；商 品期货经纪；金融期货经纪；期货往复测度、财富管理；创业投资业务；代理其 他创业投资企业等机构或个东谈主的创业投资业务；创业投资测度业务；为创业企业 提供创业管理服务业务；参与确立创业投资企业与创业投资管理咨询人机构；香港 证券经纪业务、融资业务及财富管理业务；股权投资；科创板跟投业务等。                                         招募说明书 市往复，证券代码“002736”。根据中证协公布的证券公司会员筹备事迹名次， 连年来，公司总财富、净财富、净成本、营业收入、净利润等主要筹备名次行业 前哨；公司在北、上、广、深等经济发达城市确立的营业部均保持强盛的竞争实 力，多家营业部历久起初当地同行。死心 2024 年 9 月末，公司总财富达 4841.29 亿元，净财富达 1143.12 亿元；累计完成 IPO 表情 318 家，其中创业板 IPO 表情 产物净收入等筹备名次行业前哨；完成股票主承销表情 8.83 家，召募资金 65.4 亿元。   预测异日，国信证券将络续发挥“合规自律、专科求实、诚信端庄、和谐担 当”的文化理念，永恒秉持“创造价值、成就你我、服务社会”的价值不雅念，开 拓越过，不竭立异，全力打造全球视线、原土上风、立异驱动、科技引颈的世界 一流抽象型投资银行。   二、主要东谈主员情况   国信证券托管部管理团队和业务主干具有十年以上银行、财务、证券计帐等 金融和证券从业教导，可为客户提供更多安全高效的专科服务；同期具备为托管 客户提供个性化产物处理的才能。   三、基金托管业务筹备情况   国信证券是首批赢得证券投资基金托管阅历的券商之一，借助抽象金融上风、 专科高效的服务水平，为种种证券投资基金提供托管服务，本着“专科高效”的 原则，为基金份额持有东谈主利益履行基金托管职责。   国信证券财富托管部领有寂然的安全监控设施，巩固、高效的托管业务系统， 完善的业务管理轨制，并一直相持以科技立异引颈业务圭表发展，公司自主研发 经由化估值系统，达成估值经由化、自动化处理，提高估值效率；自主研发格外 监控、估值查平等模块，灵验重视、遏抑风险。与基金管理公司、证券公司、期 货公司、私募基金管理机构及以上公司的子公司均有深度协调。   四、基金托管东谈主的里面遏抑轨制                              招募说明书   国信证券财富托管业务里面遏抑的劳动标的是正当、合规开展业务，保护投 资者及相关当事东谈主正当权益，重视操作风险、声誉风险过甚他相关风险。   国信证券针对财富托管业务建立科学合理、遏抑严实、运行高效的里面遏抑 体系，保持财富托管业务的里面遏抑轨制健全、推行灵验。   公司风险管理、合规管理、稽核审计等里面遏抑部门过甚相关岗亭履行对资 产托管业务的监督职责。   （1）风险管理   公司风险管理部门按照全面、应时、审慎的原则，对财富托管业务的风险因 素进行监控及检查，对症结风险点建立监控圭臬和实施遏抑步调，对风险现象进 行评估。   公司建造统一的操作风险管理体系，对财富托管业务的操作风险进行按时识 别，实时汇总、分析及申诉风险事件过甚损失情况，加强对从业东谈主员的风险培训。   公司喜爱对财富托管业务的声誉风险管理，实时掌捏和妥善应答外部影响及 舆情响应。   （2）合规管理   公司合规管理部门对财富托管业务的正当合规情况进行寂然遏抑，履行审查 与测度、合规检查、申诉与风险处置、法律法例追踪、宣导与培训、监管交流与 配合、信息隔断墙管理、督促及带领反洗钱劳动等职责。   （3）稽核审计   公司稽核审计部门通过过后稽核等方式，寂然履行检查、评价、申诉、建议、 督导等职责，发现、评价财富托管业务的里面遏抑假想残障和推行残障，评估内 部遏抑轨制的推行效率和实施效率，对存在问题提倡整改意见并督导整改劳动。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步调   国信证券财富托管部制定投资监督圭臬与监督经由，依据法律法例的规则、 基金合同和托管条约的约定，在授权范围内寂然履行对托管财富投资运作的监督 职责。   基金托管东谈主的监督事项主要包括：                 （一）对托管财富的投资范围、投资比例、                              招募说明书 投资限制进行监督；（二）对托管财富的核算估值是否得当相关法律法例和圭表 性文献、基金合同和托管条约的约定进行监督；（三）对托管财富的资金运用、 计提和支付种种用度等情况进行监督；（四）对托管财富是否存在透支行动、应 收款项是否实时足额到账进行监督；（五）对托管财富的收益分派是否得当法律 法例和托管条约的约定进行监督；（六）其他法律法例、基金合同和托管条约约 定的监督事项。   公司在对托管财富的投资运作监督过程中，发现违背法律、行政法例和其他 相关规则或者违背基金合同和托管条约约定的事项，履行文书管理东谈主、申诉监管 部门等步调，并接续跟进管理东谈主的后续处理，督促管理东谈主照章履行信息裸露义务。                                      招募说明书                    第五部分 相关服务机构     一、基金份额发售机构     称呼：华安基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东谈主：朱学华     电话：（021）38969999     传真：（021）58406138     推敲东谈主：王艳     客户服务电话：40088-50099     网址：www.huaan.com.cn     详见基金份额发售公告。     详见基金份额发售公告。 基金，并在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主不错根据情况加多其他发售代理机 构，并在基金管理东谈主网站公示。     本基金召募期结果前赢得基金销售业务阅历的上海证券往复所会员可通过 上海证券往复所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。     二、登记机构     称呼：中国证券登记结算有限职责公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号                                 招募说明书 法定代表东谈主：于文强 推敲电话：021-68419095 传真：021-68870311 推敲东谈主：陈文祥 三、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 推敲东谈主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、审计基金财富的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊等闲合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东谈主：邹俊 推敲电话：010-85085000 传真：010-85185111 推敲东谈主：虞京京 承办注册司帐师：虞京京、欧梦溦                                      招募说明书                第六部分 基金的召募   一、基金简直立过甚依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《基金合同》 过甚他相关规则，经中国证监会 2025 年 4 月 7 日证监许可〔2025〕704 号文注 册召募。   二、基金的类别、运作方式、标的指数及存续期限   基金类型：股票型证券投资基金   基金运作方式：往复型绽放式   标的指数：恒指港股通指数   基金存续期限：不按时   三、召募期限   本基金的召募期限不越过 3 个月，自基金份额脱手发售之日起诡计。   召募期内，本基金同期对得当法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主 投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资者进行发售。   如果在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款规则的基金备案条件，基 金可在召募期限内络续销售，直到达到基金备案条件。基金管理东谈主也可根据基金 销售情况在召募期限内适当延长或裁汰基金发售时分，并实时公告。   四、召募时势   本基金通过基金销售机构（包括基金管理东谈主的直销机构过甚他销售机构，具 体名单见基金份额发售公告或基金管理东谈主网站的公示）公开导售。   五、召募对象                                    招募说明书  得当法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。  六、召募标的  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。  如本基金确立召募范围上限的，具体范围上限及范围遏抑的决议详见基金份 额发售公告或其他公告。   七、基金份额运行面值、认购价钱   基金份额的运行面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   八、发售方式   投资者可采纳网上现款认购、网下现款认购 2 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用上海证券 往复所网上系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金管理东谈主及 其指定的发售代理机构以现款进行的认购。投资东谈主应当在基金管理东谈主过甚指定发 售代理机构办理基金发售业务的营业时势，或者按基金管理东谈主或发售代理机构提 供的方式办理基金份额的认购。基金管理东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的 具体情况和推敲方式，请参见基金份额发售公告、后续调剪发售机构的公告或基 金管理东谈主网站的公示。   基金投资者在召募期内可屡次认购。网上现款认购请求提交后，投资者不错 在当日往复时天职废弃指定的认购请求，网下现款认购请求提交后如需废弃以销 售机构的规则为准。   基金管理东谈主不错根据具体情况调理本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或相关公告中列明。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实接纳到认购请求。认购的阐发以登记机构或基金管理东谈主的阐发结果为准。对于 认购请求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。                                        招募说明书   九、认购开户   投资者认购本基金时需持有证券账户，证券账户是指上海证券往复所 A 股 账户（以下简称“A 股账户”）或上海证券往复所证券投资基金账户（以下简称 “基金账户”）。   （1）基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级商场往复。   （2）开户当日无法办理指定往复，建议投资者在进行认购前至少 2 个劳动 日办理开户手续。   （1）如投资者未办理指定往复或指定往复在不办理本基金发售业务的证券 公司，需要指定往复或转指定往复在可办理本基金发售业务的证券公司。   （2）当日办理指定往复或转指定往复的投资者当日无法进行认购，建议投 资者在进行认购前至少提前 1 个劳动日办理指定往复或转指定往复手续。   （3）使用专用往复单元的机构投资者无需办理指定往复。   十、认购用度   认购用度由投资者承担，认购费率不高于 0.80%，认购费率如下表所示：            认购份额（S，份）              认购费率               S             S≥100 万           按笔收取，1000 元/笔   基金管理东谈主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管理 东谈主在投资者提交认购请求时以现款方式向投资者收取认购用度。发售代理机构办 理网上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构，按照一定的圭臬收取佣 金。投资者请求类似现款认购的，须按每笔认购请求所对应的费率层次分别计费。   十一、网上现款认购   详见基金份额发售公告。                                          招募说明书   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额请求，认购 佣金、认购金额的诡计公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构在投资者认购阐发时收取，投资者需以现款方式交 纳认购佣金。   例：某投资者通过某发售代理机构领受网上现款方式认购 1,000 份本基金， 假设该发售代理机构阐发的佣金比率为 0.80%，则需准备的资金金额诡计如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008.00 元   即投资者领受网上现款方式认购，需准备 1,008.00 元资金，方可认购到 1,000 份本基金基金份额。   网上现款认购以基金份额请求。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整 数倍。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但除基金合同另有约定外。   投资东谈主认购的基金份额数以基金合同奏凯后登记机构的阐发为准。   投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规则，备足认购资金，办理认 购手续。网上现款认购请求提交后，投资者不错在当日往复时天职废弃指定的认 购请求。   通过发售代理机构提交的网上现款认购请求，由该发售代理机构冻结相应的 认购资金，登记机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售协调东谈主，发售协 调东谈主将执行到位的认购资金划往基金管理东谈主预先开设的基金召募专户。   在基金合同奏凯后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐发情况。                                              招募说明书   十二、网下现款认购   详见基金份额发售公告，具体业务办理时分由基金管理东谈主或指定发售代理机 构确定。   （1）通过基金管理东谈主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额请求， 认购用度、认购金额的诡计公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金管理东谈主在投资者认购阐发时收取，投资者需以现款方式缴纳 认购用度。   例：某投资者通过基金管理东谈主领受网下现款方式认购本基金 800,000 份，认 购费率为 0.50%，假设认购金额产生的利息为 100 元，则该投资者的认购金额为：   认购用度＝1.00×800,000×0.50%＝4,000.00 元   认购金额＝1.00×800,000×（1＋0.50%）＝804,000.00 元   该投资者所得认购份额为：   总认购份额＝800,000＋100/1.00＝800,100 份   即，若该投资者通过基金管理东谈主领受网下现款方式认购本基金 800,000 份， 则该投资者的认购金额为 804,000.00 元，假设该笔认购金额产生的利息为 100 元，则可得到 800,100 份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的诡计：同通过发售 代理机构进行网上现款认购的认购金额的诡计。   网下现款认购以基金份额请求。投资者通过发售代理机构办理网下现款认购 的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍；投资者通过基金管理东谈主办理网下现 金认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10 万份）。投资者不错屡次认购，                              招募说明书 累计认购份额不设上限，但基金合同另有约定除外。投资东谈主认购的基金份额数以 基金合同奏凯后登记机构的阐发为准。   投资者在认购本基金时，需按销售机构的规则，到销售网点办理相关认购手 续，并备足认购资金。网下现款认购请求提交后如需废弃以销售机构的规则为准。   通过基金管理东谈主提交的网下现款认购请求，由基金管理东谈主进行灵验认购款项 的计帐交收。召募期结果后，基金管理东谈主将汇总的网下现款认购款项过甚利息划 往基金召募专户。其中，网下现款认购款项在召募期内产生的利息将折算为基金 份额归投资东谈主系数。   通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由该发售代理机构冻结相应的 认购资金。各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现款认购请求汇总后， 通过上海证券往复所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款认购请求。之后， 登记机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售协调东谈主，发售协调东谈主将执行 到位的认购资金划往基金管理东谈主预先开设的基金召募专户。   基金合同奏凯后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐发情况。   十三、召募资金利息的处理方式   通过基金管理东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资者系数，其中利息转份额以基金管理东谈主或登记机构的记 录为准；网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在 登记机构计帐交收后至划入基金托管账户前产生的利息，计入基金财产，不折算 为投资者基金份额。   十四、召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何 东谈主不得动用。   基金召募期间的信息裸露费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金               招募说明书 财产中列支。                                 招募说明书              第七部分 基金合同的奏凯   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》奏凯；不然《基金合同》不奏凯。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏凯事宜给予公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成奏凯时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未感奋基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 期活期进款利息（税后）； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富范围   《基金合同》奏凯后，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时申诉中给予 裸露；一语气 60 个劳动日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个劳动日内向中 国证监会申诉并提倡管理决议，如接续运作、调理运作方式、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。                         招募说明书 法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                               招募说明书         第八部分 基金份额折算和变更登记   为提高往复便利或根据需要，基金管理东谈主可向登记机构请求办理基金份额折 算与变更登记，且无需召开基金份额持有东谈主大会。基金份额折算后，基金的基金 份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发生调理，但调理后的基金份 额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除诡计过程中触及 的余数保留外，基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本体性影响。基金份额 折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管 理东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前以书面方式文书基金托管东谈主。基金成 立后，在适当的时候，在基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况下，本基金可 实施基金份额拆分或合并，且无需召开基金份额持有东谈主大会。                                招募说明书           第九部分 基金份额的上市往复   一、基金份额上市   基金合同奏凯后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券往复所证 券投资基金上市王法》，进取海证券往复所请求上市：   基金份额上市前，基金管理东谈主应与上海证券往复所签订上市条约书。基金份 额获准在上海证券往复所上市的，基金管理东谈主应按摄影关规则发布基金份额上市 往复公告书。   二、基金份额的上市往复   本基金基金份额在上海证券往复所的上市往复需遵命《上海证券往复所往复 王法》、    《上海证券往复所证券投资基金上市王法》、                       《上海证券往复所往复型绽放 式指数基金业求实施细目》等相关规则。   三、拒绝上市往复   本基金基金份额上市往复后，有下列情形之一的，上海证券往复所可拒绝本 基金基金份额的上市往复：   基金管理东谈主应当在收到上海证券往复所拒绝基金上市的决定之日后按照《信 息裸露办法》的规则发布基金份额拒绝上市往复公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所拒绝上市的，本基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，将在履行适当步调后                               招募说明书 本基金将由往复型绽放式证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市绽放式基 金，而无需召开基金份额持有东谈主大会。若届时本基金管理东谈主已有以该指数当作标 的指数的指数基金，则本基金将本着珍视投资者正当权益的原则，经与基金托管 东谈主协商一致并履行适当的步调后选取其他合适的指数当作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的机构在开市后根据申购、赎回清单、组合证 券内各只证券的实时成交数据及汇率等数据诡计基金份额参考净值（IOPV），并 通过上海证券往复所在往复时天职发布，供投资东谈主往复、申购、赎回基金份额时 参考。 中必须现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 最新成交价（经汇率调理）相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款部分）/最 小申购、赎回单元对应的基金份额   汇率包括基金管理东谈主寄托的其他机构在发布和诡计境外指数产物中领受的 汇率价钱、基金管理东谈主审慎决定的其他公允价钱。   五、相关法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券往复所对基金上市交 易的王法等相关规则内容进行调理的，基金合同相应给予修改，并按照新规则执 行，且此项修改不必召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、若上海证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交 易的新功能，基金管理东谈主不错在履行适当的步调后加多相应功能。   七、在不违背法律法例且不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金不错 请求在包括境酬酢易所在内的其他证券往复所上市往复，无需召开基金份额持有 东谈主大会。      招募说明书                                招募说明书         第十部分 基金份额的申购与赎回   投资东谈主在场内不错东谈主民币现款申购、赎回办理本基金的申购、赎回业务。如 无专指，本部天职容适用于场内东谈主民币的现款申购、赎回业务。   异日在条件允许的情况下，基金管理东谈主不错在场内通达本基金东谈主民币现款申 购、赎回之外的方式办理本基金的申购、赎回业务，非东谈主民币现款申购赎回的业 务王法、申购赎回原则等相关事项届时将另行约定并公告。   异日在条件允许的情况下，基金管理东谈主不错通达本基金的场外申购、赎回等 业务，场外申购赎回的适用条件、业务办理时分、业务王法、申购赎回原则、申 购赎回用度等相关事项届时将另行约定并公告。   一、申购和赎回时势   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时势或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。经基金管理东谈主推选、 上海证券往复所招供，特定机构投资者也不错平直手理基金申购赎回业务。基金 管理东谈主将在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况 变更或增减基金申购赎回代理券商。   二、申购和赎回的绽放日实时分   投资者在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券交 易所的往复日（若该往复日为非港股通往复日，则本基金不绽放申购和赎回）， 具体办理时分为绽放日上海证券往复所的往复时分，但基金管理东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券、期货往复商场、证券、期货往复所往复 时分变更、香港联合往复所往复王法变更、登记机构的业务王法变更或其他特殊 情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的调理，但应在实 施日前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公告。                               招募说明书   基金管理东谈主自基金合同奏凯之日起不越过 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时分在相关公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同奏凯之日起不越过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时分在相关公告中规则。   在确定申购脱手与赎回脱手时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时分。   本基金在上市往复之前可脱手办理申购、赎回。但在基金请求上市期间，基 金可暂停办理申购、赎回。   三、申购与赎回的原则 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可根据基金运作的执行情况并在不影响基金份额持有东谈主本体利 益、不不平业务王法的前提下调理上述原则。基金管理东谈主必须在新王法脱手实施 前按照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介公告。   四、申购与赎回的步调   投资者须按申购赎回代理券商规则的手续，在绽放日的绽放时分提倡申购、 赎回的请求。   投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数目的申购对价，否 则申购不成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏凯。投资者提交赎回请求时， 必须持有实足的基金份额余额和现款，不然赎回不成立；登记机构阐发赎回时， 赎复活效。                                        招募说明书   投资东谈主的申购、赎回请求在受理后由登记机构进行阐发。如投资东谈主未能提供 得当要求的申购对价，则申购请求失败；如投资东谈主理有的得当要求的基金份额不 足或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求 的赎回对价，则赎回请求失败。   基金销售机构受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定奏凯。申 购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。   基金管理东谈主应以往复时分结果前受理灵验申购和赎回请求确今日当作申购 或赎回请求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T 日内对该往复的有 效性进行阐发。投资东谈主应实时查询相关请求的阐发情况，不然如因请求未得到登 记机构的阐发而酿成的损失，由投资东谈主自行承担。   若上海证券往复所和登记机构推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，本基金管理东谈主将根据新的业务王法新增或调理申购和赎回请求的 阐发方式，不必召开基金份额持有东谈主大会审议。   本基金申购和赎回过程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用业务 王法的规则和参与各方相关条约的相关规则。   本基金申购业务领受实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简 称 RTGS）模式；赎回业务触及的现款替代领受代收代付处理；申购、赎回业务 触及的现款差额和现款替代退补款领受代收代付处理。   投资者 T 日申购后，如往复记录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白天实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白天未进行勾单阐发或白天资 金不及的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的清 算交收，并将结果发送给基金管理东谈主、申购赎回代理券商和基金托管东谈主。基金管 理东谈主在 T+1 日办理现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。基金管理东谈主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交 收。                                 招募说明书   投资者 T 日赎回奏凯后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交 收，在 T+1 日办理现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。基金管理东谈主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交 收。   赎回替代金额的计帐交收由基金管理东谈主和申购赎回代理券商协商处理。普通 情况下，该款项的计帐交收于 T+7 日（指绽放日）内办理。但如果出现基金投资 商场往复计帐王法发生较大变化、基金赎回数额较大或基金组合内的部分投资品 种因停牌、流动性不及等原因导致无法足额卖出，或国度外汇管理相关规则的限 制等情况，则赎回款项的计帐交收可延伸办理。如果出现基金投资商场往复计帐 王法发生较大变化、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因暂停往复、流 动性不及等原因导致无法足额卖出，或港股通逐日额度、国度外汇管理相关规则 的限制等情况，则该款项的计帐交收可延伸办理。   如果登记机构在计帐交收时发现不成普通践约的情形，则依据相关业务王法 和参与各方相关条约的相关规则进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能 按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承担由 此导致的其他基金份额持有东谈主或基金财富的损失。 对资金计帐交收和份额登记的办理时分、方式以及处理王法进行调理，并在调理 奏凯前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元由基金管理东谈主确定和调理。本基金最小申购赎回单元为 1000000 份。 以对当日的申购总范围或赎回总范围进行遏抑，并在申购、赎回清单中公告。                                   招募说明书 参见更新的招募说明书或相关公告。 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采用上述措施对基金范围给予控 制。具体见基金管理东谈主相关公告。 的数目限制。基金管理东谈主必须在调理前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则 媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 诡计，并按基金合同的约定公告，诡计公式为估值日基金财富净值除以估值日发 售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行适当步调，不错适当延伸诡计或公 告。 他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福的现款替代、 现款差额过甚他对价。 额数额确定。申购、赎回清单由基金管理东谈主编制。T 日的申购、赎回清单在当日 上海证券往复所开市前公告。如遇特殊情况，不错适当延伸诡计或公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的相关用度。   七、申购、赎回清单的内容与方式   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内 各成份股数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日（指 T 日前第 1 个绽放日，                                 招募说明书 下同）的现款差额、基金份额净值过甚他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将 公告最小申购、赎回单元所对应的各成份股称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书规则的原 则，用于替代全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为两种类型：退补现款替代（记号为“退补”）和必须现款 替代（记号为“必须”）。   退补现款替代是指当投资者申购或赎回基金份额时，允许使用现款当作该成 份股的替代，基金管理东谈主按照申购、赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券， 并与投资者进行相应结算。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份股必须使用现款当作替 代，基金管理东谈主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。   （2）退补现款替代 或赎回时间投资者买入或卖出的证券。 的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券 T 日预计开盘价（港元计价，下同）× T-1 日汇率。   申购现款替代保证金=替代金额×(1＋现款替代溢价比率)   收取溢价的原因是，基金管理东谈主需要在收到申购阐发信息后，在香港商场买 入组合证券（包括通过港股通买入组合证券，下同），结算成本与替代金额可能 有所相反。为便于操作，基金管理东谈主在申购、赎回清单中预先确定溢价率，并据 此收取申购现款替代保证金。如果申购现款替代保证金高于购入该部分证券的实 际结算成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的申购现款替代 保证金低于基金购入该部分证券的执行结算成本，则基金管理东谈主将向投资者收取 欠缺的差额。                                招募说明书   T 日，基金管理东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取 申购现款替代保证金。   对于阐发奏凯的 T 日申购请求，基金管理东谈主在收到申购阐发信息后，根据 申购请求代理买入被替代证券。基金管理东谈主有权在 T 日内随性时刻以收到的申 购现款替代保证金代投资者买入小于或即是被替代证券数目的随性数目的被替 代证券。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券， 或者不进行任何买入证券的操作。T 日日终，基金管理东谈主根据所购入的被替代证 券的执行单元购入成本（包括买入价钱与相关用度）和未买入的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，目下折算汇率领受 T 日估值汇率，基金管理东谈主可根 据情况调理所使用的折算汇率，并实时公告；被替代证券 T 日在证券往复所无 往复的，取最近往复日的收盘价，往复日无收盘价的，取终末成交价）诡计被替 代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购现款替代保证金确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日后的 3 个港股通往复日内，基 金管理东谈主将应退款或补款与相关申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况， 基金管理东谈主不错对交收日历进行相应调理。   如遇港股通临时停市、港股通往复当日额度使用结束而暂停或住手接受买入 申报等特殊情况，基金管理东谈主可筹商根据执行情况将港市组合证券的代理买入及 结算价钱顺延至下一港股通往复日直至往复普通。如遇港市成份证券历久停牌、 流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估 值价钱，对结算价钱进行调理，如果基金管理东谈主觉得该证券复牌后的价钱可能存 在较大波动，且可能对基金财富净值产生较大影响，为了更好的珍视持有东谈主利益， 该证券对应的现款替代退补款的计帐交收可在其复牌后按照执行往复成本办理。 在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等症结权益变动，则进行相应 调理。   对于阐发奏凯的 T 日赎回请求，基金管理东谈主在收到赎回阐发信息后，根据 赎回请求代理卖出被替代证券。基金管理东谈主有权在 T 日内随性时刻代投资者卖 出小于或即是被替代证券数目的随性数目的被替代证券。基金管理东谈主有权根据基                                  招募说明书 金投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。 T 日日终，基金管理东谈主根据所卖出的被替代证券的执行单元卖出金额（扣除相关 用度）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，目下折算汇率采 用 T 日估值汇率，基金管理东谈主可根据情况调理所使用的折算汇率，并实时公告， 被替代证券 T 日在证券往复所无往复的，取最近往复日的收盘价，往复日无收 盘价的，取终末成交价）诡计被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代 证券数目确定赎回替代金额。T 日后的第 2 个港股通交收日后的第 2 个劳动日内， 基金管理东谈主将应支付的赎回替代金额与相关申购赎回代理券商办理交收。若发生 特殊情况，基金管理东谈主不错对交收日历进行相应调理。   如遇港股通临时停市等特殊情况，港市组合证券的代理卖出及结算价钱可依 次顺延至下一港股通往复日直至往复普通。如遇港市成份证券历久停牌、流动性 不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱， 对结算价钱进行调理，如果基金管理东谈主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波 动，且可能对基金财富净值产生较大影响，为了更好的珍视持有东谈主利益，该证券 对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照执行往复成本办理。在此期间若 该证券发生除息、送股（转增）、配股等症结权益变动，则进行相应调理。 按规则公告。 构相关申购赎追思往结算王法发生调动，或基金管理东谈主与基金托管东谈主之间的结算 相关安排发生调动等，基金管理东谈主可对上述相关现款替代处理王法进行调理，并 按规则公告。   （3）必须现款替代 的成份股；或法律法例限制投资的证券；或基金管理东谈主出于保护基金份额持有东谈主 利益等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份股。 中公告替代的一定数目的现款，即"固定替代金额"。固定替代金额的诡计方法为 申购、赎回清单中该证券的数目乘以其 T 日预计开盘价并按照 T-1 日汇率换算或                                 招募说明书 基金管理东谈主觉得合理的其他方法。   预估现款部分是指，为便于申购赎回代理券商预先冻结请求申购、赎回的投 资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主诡计的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其诡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购、赎 回清单中必须现款替代成份股的替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代的成 份股的数目与其 T 日预计开盘价（港元计价）及 T-1 日汇率的乘积之和）   其中，T 日预计开盘价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调理后 开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分派数额。如果 T-1 日至 T 日历间存在香港联合往复所往复日为非绽放日，则基金管理东谈主可对公式中“T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值”进行调理。预估现款部分的数值可能为正、 为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购、赎回清单 中必须现款替代成份股的替代金额+申购、赎回清单中退补现款替代的成份股的 数目与 T 日收盘价（港元计价）及 T 日汇率的乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的方式例如如下：   基本信息：                                                 招募说明书 最新公告日历                   202X-XX-XX                          华安恒指港股通往复型绽放式指数证券投资基 基金称呼                          金 基金管理公司称呼                 华安基金管理有限公司 基金代码                     XXXXXX T-1 日内容信息 现款差额（单元：元） 最小申购、赎回单元净值（单元：元） 基金份额净值（单元：元） T 日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款部分 (单元:元) 现款替代比例上限                 X 申购上限                     XXXXXX 赎回上限                     XXXXXX 是否需要公布 IOPV              是 最小申购、赎回单元（单元：份） 申购赎回的允许情况                申购和赎回皆允许 注：申购、赎回清单的方式可根据上海证券往复所的系统升级相应调理，具体魄 式以上海证券往复所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。 成份股信息内容：                                   申购现款   赎回现款   替代金额                 证券数目   现款替 证券代码     证券简称                     替代溢价   替代折价   （单元：东谈主民币                 （股）    代记号                                   比率     比率     元）   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求：                                招募说明书 投资东谈主的申购请求； 或本基金的财富组合中的症结部分发生暂停往复或其他紧要事件，基金管理东谈主无 法诡计当日基金财富净值或无法进行证券往复； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形； 净值（IOPV）诡计舛错； 申购； 格格外波动等格外情形时； 况进行调理）、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购份额上限的； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求； 布格外时；   发生上述除第 4、10 项外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资 者的申购请求时，基金管理东谈主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东谈主的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。                               招募说明书   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求或减速 支付赎回对价： 或本基金的财富组合中的症结部分发生暂停往复或其他紧要事件，基金管理东谈主无 法诡计当日基金财富净值或无法进行证券往复； 基金份额持有东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价； 果一笔新的份额赎回请求被阐发奏凯，会使本基金当日赎回份额越过申购、赎回 清单中规则的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被断绝； 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求；   发生上述除第 4 项之外情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回请求或延 缓支付赎回对价时，基金管理东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐发的赎回请求， 基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求 量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的 情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，安排专门 的申购方式，并于新的申购方式脱手推行前另行公告。本基金在绽放日常申购之 前，有权向本基金集合基金通达特殊申购。                             招募说明书 性不利影响的情况下，在履行适当步调后调理基金申购赎回方式或申购赎回对价 组成，并提前公告。 个或单个投资者蚁合其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或 其整数倍，进行申购。 书面寄托代理条约并公告。 东谈主民币现款申购、赎回之外的方式办理本基金的申购、赎回业务，或通达场外申 购、赎回等业务，相关业务的适用条件、业务办理时分、业务王法等相关事项届 时将另行约定并公告。   十一、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非往复过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主，或按法律法例或有权机关规则的方式处理。   剿袭是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵府，对于得当条件的非往复过户请求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十二、基金的登记和转托管   本基金场内份额由中国证券登记结算有限职责公司负责办理登记结算。                              招募说明书   转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行指定关系变更的行动。   登记机构可依据其业务王法，受理基金份额的转托管、非往复过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主本体利益 的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理并提前公告。   十三、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金/A 股账户或基 金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派与支付。法律法例或监管部门另有规则的除外。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的往复时势或者往复方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十五、基金计帐交收与登记模式的调理或新增   若上海证券往复所和中国证券登记结算有限职责公司针对往复型绽放式指 数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模 式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权调理本基金的计帐交收与登记 模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，届时将发布公告给予裸露并对本基金的招募说明书给予更新，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。                                招募说明书             第十一部分 基金的投资   一、投资标的   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括标的指数成份股（含 存托凭证）过甚备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括港股通标的股票、 创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开导行的次级债、所在 政府债券、中期单据、可调理债券（含分离往复可转债）、可交换债、短期融资 券、超短期融资券等）、财富赈济证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、 按时进款过甚他银行进款）、同行存单、货币商场器用以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会相关规则）。   本基金将根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 步调后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股过甚备选成份股的比例不低 于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。股指期货过甚他金 融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的规则推行。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调理。   三、投资策略   本基金主要采用完全复制策略和适当的替代性策略达成对标的指数的考究 追踪。本基金通过内地与香港股票商场往复互联互通机制投资于香港股票商场。   （一）完全复制策略   本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股                              招募说明书 票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应地 调理。   （二）替代性策略   对于出现商场流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法赢得实够数目的股票时，基金管理东谈主将通过投资成份股、非成份 股进行替代。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调理的，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策步调后实时对相关成份股进行调理。   （三）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，主要采纳 流动性好、往复活跃的股指期货合约，以训斥股票仓位调理的往复成本，提高投 资效率，从而更好地追踪标的指数，达成投资标的。   （四）债券投资策略   本基金进行债券投资的主见是在保证基金财富流动性的基础上，使基金财富 得到愈加合理灵验的利用，从而提高投资组合收益。 基金异日现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，天真运用标的久期 策略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略和利差套利策略等对高流动性、 低风险的债券品种进行主动投资。 叛逆下行风险、共享股票价钱高潮收益的特性。本基金主要从公司基本面分析、 表面订价分析、债券刊行条件、投资导向的变化等方面抽象评估可调理债券/可 交换债券投资价值，选取具有较高价值的可调理债券/可交换债券进行投资。本 基金将防备对可调理债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与研究，对那些 有着较好盈利才能或成长长进的上市公司的可调理债券/可交换债券进行要点选 择。   （五）财富赈济证券投资策略   本基金投资财富赈济证券将抽象运用久期管理、收益率弧线、个券采纳和把                                招募说明书 捏商场往复契机等积极策略，在严格顺从法律法例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管理，采纳经风险调理后相对价值较高的品种进行投资，以期赢得 历久巩固收益。   （六）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律 法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，训斥因申购酿成基金 仓位较低带来的追踪谬误，达到灵验追踪标的指数的主见。   为了更好地达成投资标的，在加强风险重视并顺从审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等要素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （七）存托凭证投资策略   本基金在抽象筹商预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误 的最小化。   在普通商场情况下，本基金的日均追踪偏离度的皆备值争取不越过 0.35%， 年追踪谬误争取不越过 4%。如因标的指数编制王法调理等其他原因，导致基金 追踪偏离度和追踪谬误越过上述范围，基金管理东谈主应采用合理措施，幸免追踪偏 离度和追踪谬误的进一步扩大。   异日，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可在履行适当步调后相 应调理和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   （一）组合限制   基金的投资组合应遵循以下限制： 的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；                                  招募说明书 金财富净值的 10%； 该财富赈济证券范围的 10%； 券，不得越过其种种财富赈济证券总共范围的 10%； 金持有财富赈济证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应在评级 报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得越过基金财富净值的 10%；在职何往复日日终，持有的 买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金财富净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富赈济证券、 买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，持有的卖出期货 合约价值不得越过基金持有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金财富净值的 20%；每 个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值总共（轧差诡计）应当 得当基金合同对于股票投资比例的相关约定； 本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金财富净值的 过基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动                                 招募说明书 性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只 证券不得越过基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金财富净值不得 低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均诡计； 要素致使基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的 投资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 上市往复的股票合并诡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；  除 6、11、12、13 项外，因证券或期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的 要素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行调理，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公 司合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资不得当上述第 11 项的，基金管理东谈主不得新增转融通证券出借业务。法律法例或监管部门另有规则 时，从其规则。  基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏凯之日起开 始。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当步调后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。  （二）谢绝行动  为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：                               招募说明书  法律法例或监管部门取消或调理上述规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当步调后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。  （三）关联往复  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、执行 遏抑东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先原则，重视利益随性，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱推行。相关往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予裸露。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。  法律法例或监管部门取消或调理上述规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当步调后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：恒指港股通指数收益率（经汇率调理）。   本基金的投资标的为考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。   因此，本基金事迹比拟基准能较为客不雅的权衡本基金的投资绩效。   异日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不得当要求及法律法例、监管机构另有规则的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个劳动日内向中 国证监会申诉并提倡管理决议，如调理运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大                              招募说明书 会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币商场基金、债券型基 金和羼杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   本基金可投资港股通标的股票，将濒临汇率风险和港股通机制下因投资环境、 投资标的、商场轨制以及往复王法等相反带来的特别风险。   七、基金管理东谈主代表基金应用鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。                               招募说明书              第十二部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项 过甚他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章废弃或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推行。                                招募说明书            第十三部分 基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往复时势的往复日以及国度法律法例 规则需要对外裸露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收 款项、财富赈济证券、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定相关金融财富和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门相关规则。 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近往复日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日 或最近往复日的报价不成实在响应公允价值的，应答报价进行调理，确定公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中筹商不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多数持有相关财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息赈济的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相关财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调理对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调理并确定公允价值。                              招募说明书   四、估值方法 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化要素，调理 最近往复市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票，领受估值时间确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初次公开导行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等率领受限股票，按监 管机构或行业协会相关规则确定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价往复的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行净价 往复的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。 前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息赈济的估值时间确定其公允价                              招募说明书 值。 用估值时间确定其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值，基金管理 东谈主应接续评估上述作念法的适当性，并在情况发生调动时作念出适当调理。 认利息收入。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往复日结算 价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。 值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 及的境酬酢易时势所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收规则调理或其他原因导致基金执行交征税金与估 算的应交税金有相反的，基金将在相关税金调理日或执行支付日进行相应的估值 调理。 会的相关规则进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规则或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据相关法律法例，基金财富净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主                                  招募说明书 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。   五、估值步调 数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错确立 大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规则的，从其规则。 规或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个诡计日对基金财富估值后， 将基金财富净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主按规则对外公布。   六、估值舛错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失 的职责东谈主应当对由于该估值舛错碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛错职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值舛错职责方对平直损失承担补偿职责；若估值舛错职责方还是积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责                                招募说明书 任。估值舛错职责方应答更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值舛错已得 到更正；   （2）估值舛错的职责方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责， 况且仅对估值舛错的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍应答估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥得 利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值舛错职责方；   （4）估值舛错调理领受尽量复原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施重视损失进一步扩大；   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。如果行                                招募说明书 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着平等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 财富价值时； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金财富净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应将每个估值日的基金财富净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主按规则对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 差不当作基金财富估值舛错处理。 行品级三方机构发送的数据舛错或由于其他不可抗力等非基金管理东谈主与基金托 管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采用必要、适当、合理的措施进行 检查，但未能发现舛错的，由此酿成的基金财富估值舛错，基金管理东谈主和基金托 管东谈主撤职补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施松开或 摒除由此酿成的影响。                               招募说明书            第十四部分 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以届时的公告为准，若《基金合同》奏凯不悦 3 个月可 不进行收益分派：   （1）本基金每季度对基金相对事迹比拟基准的逾额收益率以及基金的可供 分派利润进行评价，评价日审定的基金累计报答率越过事迹比拟基准同期累计报 酬率或者基金可供分派利润金额大于 0 元时，基金管理东谈主可进行收益分派；   （2）当基金收益分派根据基金相对事迹比拟基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特性，本基金收益分派无需以弥补耗费为前提，收益分派后基金份额 净值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基 金收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。   在不不平法律法例及基金合同的规则、且对基金份额持有东谈主利益无本体性 不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在履行适当步调后 调理基金收益的分派原则，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   二、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比 例、分派方式等内容。   三、收益分派决议简直定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息裸露办法》的相关规则在规则媒介公告。   在收益分派决议公布后，基金管理东谈主依据具体决议的规则就支付的现款红 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分红                              招募说明书 资金的划付。    四、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。    五、基金收益分派数额简直定    （1）基金相对事迹比拟基准的逾额收益率诡计    在基金收益评价日，基金管理东谈主诡计基金累计报答率、事迹比拟基准同期 累计报答率。    基金收益评价日本基金相对事迹比拟基准的逾额收益率＝基金累计报答率- 事迹比拟基准同期累计报答率    基金累计报答率=收益评价日基金份额净值（如基金上市后基金份额发生折 算，则领受剔除折算要素的基金份额净值）/基金上市前一个往复日基金份额净 值-100%    事迹比拟基准同期累计报答率=收益评价日事迹比拟基准数值/基金上市前 一个往复日事迹比拟基准数值-100%    （2）根据前述收益分派原则诡计死心收益分派评价日本基金的基金份额可 分派收益，并确定收益分派比例。    （3）每基金份额的应分派收益为基金份额可分派收益乘以收益分派比例， 保留极少点后 3 位，极少点后第 4 位舍去。                                招募说明书            第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个劳动日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时推敲基金托管东谈主协商管理。                                招募说明书   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个劳动日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时推敲基金托管东谈主协商管理。   上述“一、基金用度的种类”中除基金管理费、基金托管费之外的其他用度， 根据相关法例及相应条约规则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管 东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。                                     招募说明书            第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度裸露； 司帐核算，按摄影关规则编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介公告。                                招募说明书           第十七部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险管理规则》、            《基金合同》过甚他相关规则。相关法律法例对于信息 裸露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组 织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的实在性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规则时天职，将应予裸露的基金信 息通过得当中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息裸露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开裸露的信 息贵府。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币                               招募说明书 元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的王法及具体步调，说明基金产物的特性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当按照法律法例及监管要求裸露影响基金投资者决 策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风 险揭示、信息裸露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招 募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招 募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理 东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产督察及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏凯后，基金产物贵府概要的信息发生紧要 变更的，基金管理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 贵府概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金产物贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在规则网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                              招募说明书 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》奏凯公告。   根据投资需要或为提高往复便利，基金管理东谈主可向登记机构请求办理基金份 额折算与变更登记。基金管理东谈主确定基金份额折算日后应按摄影关法律法例的要 求将基金份额折算日公告登载于规则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 按摄影关法律法例的要求将基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。   本基金基金份额获准在上海证券往复所上市往复的，基金管理东谈主应当在基金 份额上市往复的三个劳动日前将基金份额上市往复公告书登载在规则网站上，并 将上市往复公告书教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏凯后，在基金份额上市往复前且脱手办理基金份额申购或者 赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在规则网站裸露一次基金份额净值和基金份额 累计净值。   在基金份额上市往复后或脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应 当在不晚于每个绽放日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点 裸露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站裸露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回对价的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽放日，通                               招募说明书 过规则网站、申购赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在规则网站上，并将年度申诉教导性公告登载在规则报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经得当《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事 务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在规则网站上，并将中期申诉教导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在规则网站上，并将季度申诉教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时申诉“影响投资者决 策的其他症结信息”项下裸露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中裸露基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有规则的，从其规则。   本基金发生紧要事件，相关信息裸露义务东谈主应当依照《信息裸露办法》的有 关规则编制临时申诉书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）调理基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；                                招募说明书   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东谈主的执行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相关行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务相关行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、 执行遏抑东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方 式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值舛错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额上市往复、停牌复牌或拒绝上市；   （21）调理最小申购、赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）本基金变更份额类别确立；   （23）基金推出新业务或服务；                              招募说明书   （24）发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （25）基金信息裸露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   基金合同出现拒绝情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规则 网站上，并将计帐申诉教导性公告登载在规则报刊上。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相关信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开深入， 并将相关情况立即申诉上海证券往复所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉等按时申诉 和招募说明书（更新）等文献中裸露港股通标的股票的投资情况。法律法例或中 国证监会另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主将在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书（更 新）等文献中裸露股指期货往复情况，包括往复政策、持仓情况、损益情况、风 险筹备等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 往复政策和往复标的等。   基金管理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中裸露其持有的财富赈济证券总 额、财富赈济证券市值占基金净财富的比例和申诉期内系数的财富赈济证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度申诉中裸露其持有的财富赈济证券总额、财富赈济 证券市值占基金净财富的比例和申诉期末按市值占基金净财富比例大小排序的                              招募说明书 前 10 名财富赈济证券明细。   若本基金参与融资，基金管理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等定 期申诉和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等。   若本基金参与转融通证券出借往复，基金管理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、 年度申诉等按时申诉等文献中裸露基金参与转融通证券出借往复的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就申诉期内发生的 紧要关联往复事项作念注目说明。   六、信息裸露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息 裸露内容与方式准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金按时申诉、更新的 招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐申诉等公开裸露的相关基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证相关报送信息的实在、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介裸露信息，然而其他环球媒介不得早于规则媒介和上海证券往复 所网站裸露信息，况且在不同媒介上裸露团结信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主莳植信息裸露服务的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律王法的相关规则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不                               招募说明书 得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规规则将信息置备于公司住所、上海证券往复所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息裸露的情形 业时； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后暂停估值的；   九、法律法例或中国证监会对信息裸露另有规则的，从其规则。                             招募说明书               第十八部分 风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险。   证券商场价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金财富濒临潜在 的风险，本基金的商场风险起首于标的指数成份股和备选成份股股票财富与债券 财富商场价钱的波动。影响股票与债券商场价钱波动的风险包括但不限于以下多 种风险要素：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券商场价 格波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特性，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行现象的 影响，也呈现周期性变化，基金投资于证券刊行公司的股票与债券，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同 时平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水平会 受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货扩张风险   基金份额持有东谈主的收益将主要通过现款方式来分派，如果发生通货扩张，现 金的购买力会下降，从而影响基金的执行收益。   （5）上市公司筹备风险   上市公司的筹备受多种要素影响。如果所投资的上市公司筹备不善，其股票 价钱可能着落，或者大要用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然本基 金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不成完全摒除该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险                             招募说明书   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移相关的风险，单一的 久期筹备并不成充分响应这一风险的存在。   （7）再投资风险   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现背约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地训斥 导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往复敌手因背约而产生的证券交 割风险。   二、本基金特别的风险   标的指数并不成完全代表整个股票商场。标的指数成份股的平均申诉率与整 个股票商场的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹备现象、 投资东谈主心计和往复轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数调理成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发 等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市 值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时调理投资组合以 及与基金运作相关的用度等要素使本基金产生追踪偏离度和追踪谬误。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场往复价钱的折溢价 遏抑在一定范围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多要素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券往复所发布的由基金管理东谈主或其寄托的机构诡计的基金份额参考净值                                 招募说明书 （IOPV），供投资东谈主往复、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在相反，IOPV 诡计也可能出现舛错。投资东谈主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担后果。   因本基金不再得当证券往复所上市条件被拒绝上市，或被基金份额持有东谈主大 会决议提前拒绝上市，导致基金份额不成络续进行二级商场往复的风险。   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设 置现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。   基金管理东谈主可能根据成份股市值范围变化等要素调理最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金 份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、 部分红份股流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有相反，存在变现风险。   基金管理东谈主可在招募说明书规则的时天职以收到的替代金额代投资者买入 或卖出小于即是被替代证券数目的随性数目的被替代证券，执行买入被替代证券 的价钱可能处于规则时天职较高的位置或处于最高价钱，执行卖出被替代证券的 价钱可能处于规则时天职较低的位置或处于最廉价钱，基金管理东谈主对此不承担责 任。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证 券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金管理东谈主可能不买入或不卖出被 替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、时间系统无法达成、申购赎回轧 差以及基金管理东谈主觉得不应买入或卖出的其他情形。   按照目下的证券代理买卖王法，普通情况下，对于 T 日阐发奏凯的申购或                               招募说明书 赎回请求，基金管理东谈主普通情况下将在 T 日代理进行相关证券买卖，而对于 T 日未买入或未卖出的部分证券，基金管理东谈主将按该证券 T 日收盘价（折算为东谈主 民币，目下折算汇率领受 T 日估值汇率，基金管理东谈主可根据情况调理所使用的 折算汇率，并实时公告；被替代证券 T 日在证券往复所无往复的，取最近往复 日的收盘价，往复日无收盘价的，取终末成交价）诡计被替代证券的单元结算成 本或结算金额，因此投资者需承受可能今日无法完成系数证券买卖、未完成买卖 部分按收盘价结算、结算成本或结算金额不确定（含汇率波动、未完成买卖部分 的折算汇率与港股通结算汇率发生偏离）等风险。   金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础财富或指数，其 评价主要源自于对挂钩财富的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受商场 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品经常具有杠 杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，无意候比投资标的财富要承担更高的风 险。况且由于养殖品订价相配复杂，不适当的估值有可能使基金财富濒临损失风 险。   本基金参与股指期货往复。股指期货往复领受保证金往复轨制，由于保证金 往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数渺小的变动就可能会使 投资东谈主权益碰到较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则 的时天职补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。此外， 往复所对股指期货的往复限制与规则会对基金投资股指期货的策略推行产生影 响，从而对基金收益产生不利影响。   本基金拟投资财富赈济证券，除了濒临债券所需要濒临的信用风险、商场风 险和流动性风险外，还濒临财富赈济证券的特别风险：提前赎回或延期支付风险， 可能酿成基金财产损失。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计报答率靠近标的指数同期累 计报答率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不以弥补耗费为前提，收 益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。                               招募说明书   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能调动，投资组合需随之调理， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调理带来的 风险与成本。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或拒绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调理结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算方式发生变化，轨制调理可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券、期货往复所过甚他代理机构。   （3）证券、期货往复所、登记机构、基金托管东谈主过甚他代理机构可能背约， 导致基金或投资者利益受损。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价 的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相 应权益补偿及欠据用度的风险；              （3）商场风险，指证券出借后可能濒临出借期间 无法实时处置证券的商场风险；              （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈 波动、个别证券出现紧要事件、往复敌手方背约、业务王法调理、信息时间不成 普通运行等风险。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险 和其他风险。基金份额持有东谈主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：                                （1）投 资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判子虚等导致基 金财富损失的风险。         （2）合规风险是指由于违背相关监管法例，从而受到监管部 门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规则范围、风险遏抑筹备越过监管部 门规则阀值等。       （3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、业务王法                               招募说明书 调理、信息时间不成普通运行等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，如果本基金投资存托凭证，除与其他仅投 资于境内商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价 格大幅波动以致出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险， 包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面 存在相反可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、应用表决权等方面的特 殊安排可能激励的风险；存托条约自动管理存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市 酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在接续信息裸露监管方面 与境内可能存在相反的风险；境表里证券往复机制、法律轨制、监管环境相反可 能导致的其他风险。   本基金为指数型基金，基金财富对港股通标的股票投资比例会根据指数调理 等发生调理。本基金可投资于港股通标的股票，从而濒临相应的风险。   （1）港股通机制相关风险   港股通在商场准入、投资额度、可投资对象、往复税费等方面都有一定的限 制，而且此类限制可能会不竭调理，这些限制要素过甚变化可能对本基金插足或 退出当地商场酿成祸患，从而对投资收益以及普通的申购赎回产生平直或波折的 影响。例如，港股通业务试点期间存在逐日额度限制，在额度不及的情况下，本 基金将濒临不成通过港股通进行买入往复或往复失败的风险。   （2）汇率风险   本基金以东谈主民币销售与结算，港币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金 港股投资部分的财富价值，从而导致基金财富濒临潜在风险；本基金在境外取得 的港币计价的投资收益可能会因为东谈主民币增值被部分侵蚀，产生汇率风险。   （3）境外商场风险   香港地区在税务方面的法律法例与境内存在一定相反，基金投资香港商场可 能会就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动可能会使                                招募说明书 基金收益受到一定影响。此外，香港地区的税收规则可能发生变化，或者实施具 有追念力的改进，可能导致本基金向香港地区缴纳在基金销售、估值或者出售投 资当日并未预计的额外税项。   基金投资于港股的部分将受到香港商场宏不雅经济运行情况、产业景气轮回周 期、货币政策、财政政策、产业政策等多种要素的影响，上述要素的波动和变化 可能会使基金财富濒临潜在风险。此外，香港证券商场对于负面的特定事件、特 有的政事要素、法律法例、商场现象、经济发展趋势的反应较 A 股证券商场可 能有诸多不同，从而带来商场风险的加多。   香港商场在往复王法、往复时分、计帐交收安排等往复轨制方面有别于 A 股商场,可能会给本基金投资带来特殊往复风险，包括但不限于无法实时捕捉相 关投资契机或遮蔽投资风险、净值波动幅度增大以及更高的操作风险等。   香港联交所实行 T+0 反转往复轨制，即投资者今日买入的股票不错今日卖 出，同期对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发挥出比 A 股更为剧烈的股价 波动。   由于内地与香港两地均为往复日的日历才为港股通往复日，是以存在即使香 港联交所开市，本基金也无法进行港股通往复，港股不成实时卖出的情形。因此 存在因往复日不连贯所带来的价钱波动影响本基金港股投资并给基金利益酿成 损失的风险。   在普通商场情况下，本基金的日均追踪偏离度的皆备值争取不越过 0.35%， 年追踪谬误争取不越过 4%。因标的指数编制王法调理或其他要素可能导致追踪 谬误越过上述范围，本基金净值发挥与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍视，异日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管理和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情                               招募说明书 形发生之日起十个劳动日内向中国证监会申诉并提倡管理决议，如更换基金标的 指数、调理运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调理运作方式， 与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决议确按时分，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额持有东谈主 利益优先原则赈济基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发挥与相关商场发挥有在相反，影响投资收益。   （1）标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时 可能濒临如下风险： 响本基金二级商场价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购、赎回清单的内容与方式”相关约定），由此可能影 响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误。 出成份股以获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购、赎回 清单中确立较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回全部或部分 ETF 份额的风险。   （2）指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出调理的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，抽象筹商成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应调理。   三、流动性风险                                 招募说明书   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，标的指数为恒指港 股通指数。本基金投资于标的指数成份股过甚备选成份股的比例不低于基金财富 净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%，从投资范围上看，基金财富及 该类股票的流动性邃密；   （2）从投资限制上看，本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得 越过本基金财富净值的 15%，本基金流动性受限财富的比例确立得当《流动性风 险管理规则》。   要而论之，本基金拟投资商场及财富的流动性邃密，流动性风险相对可控。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用种种流动性风险管理器用，对赎回申 请等进行适度调理，当作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶助措施，包 括但不限于：   （1）暂停接受赎回请求或减速支付赎回对价   具体措施，详见招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形”的相关内容。   （2）暂停基金估值   当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场价钱 且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并采用减速支付赎回对价或暂停接受基金申 购赎回请求的措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时感奋系数投资者的申购、赎 回请求，投资者收到赎回对价的时分也可能晚于预期或可能无法赢得净值数据。 因商场往复量不及而带来基金在二级商场的流动性风险。                              招募说明书   四、管理风险   本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理时间等要素，而影 响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合管理上，例如财富配 置、类属配置不成得当基金合同的要求，不成达到预期收益标的；也可能表当今 个券个股的采纳不成得当本基金的投阅历调处投资标的等。   跟着中国证券商场与国际商场的接轨，各式国际的投资器用也冉冉引入，这 些新的投资器用在为基金财富保值增值的同期，也会产生一些新的投资风险。同 时，基金管理东谈主可能因为对这些新的投财富品的不闇练而发生投资舛错，产生投 资风险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不得当相关法律、法例的规则和基金合同的要求而带来 的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面遏抑存在残障或者东谈主为要素酿成操作子虚或违背操 作规程等引致的风险，例如，越权非法往复、司帐部门讹诈、往复舛错、IT 系 统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的增值税风险   鉴于基金管理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资申诉和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东谈主与基金托管东谈主可能通过本基金财产 账户平直缴付，或划付至管理东谈主账户并自基金管理东谈主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。                              招募说明书   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券期货商场广泛章程等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金 的历久风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和代销机构)根据相关 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险之 间的匹配覆按。   九、其他风险   当诡计机、通信系统、往复网罗等时间保障系统或信息网罗赈济出现格外情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按普通时限完成、登记结算系统瘫痪、核 算系统无法按普通时限知道产生净值、基金的投资往复指示无法实时传输等风险。   干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金财富的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商背约等超出基金管理 东谈主自身平直遏抑才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   声明： 须自行承担投资风险。 然而，本基金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书， 销售机构并不成保证其收益或本金安全。                                招募说明书     第十九部分 基金合同的变更拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自表决通过之日起奏凯，自决议奏凯后依照《信息裸露办法》的相关规则在规则 媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关步调后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；                                招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在规则网站上，并将计帐申诉教导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规则的最低期限。                         招募说明书       第二十部分 基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录详见附件一。                          招募说明书     第二十一部分 基金托管条约的内容摘录 基金托管条约的内容摘录详见附件二。                                                 招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务  对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代 理券商提供。基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要 的服务内容。基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权加多和 修改服务表情。  基金管理东谈主提供的服务内容如下：  客服热线自动语音系统提供7*24小时的自动语音服务和查询系统，投资者可 通过电话收听最新公告、基金份额净值等信息。客服热线东谈主工服务在往复日提供 东谈主工测度服务，一双一为投资者解答基金投资疑问。  华安客户服务热线：40088-50099。  投资者不错通过登录网站，查询基金相关贵府等信息。  投资者不错通过基金管理东谈主提供的客服热线投诉处理专席、在线客服、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发 售代销机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉。  网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn 客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式推敲基金管理东谈主。请确保投资前， 您/贵机构还是全面理解了本招募说明书。                             招募说明书       第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书（包括更新的招募说明书）存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构的住所，投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时天职取得 上述文献的复印件。                               招募说明书              第二十四部分 备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金管理东谈主的住 所。   三、查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               招募说明书              附件一：基金合同内容摘录   第一节   基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并顺从《基金合同》、招募说明书、基金产物贵府概要等信息 裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息裸露，实时应用权利和履行义务；                                招募说明书   （4）实时足额缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律法例和《基金合同》 所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推行奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东谈主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；                              招募说明书   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当相关法律、法例的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、 赎回、收益分派等方面的业务王法，在法律法例和本基金合同规则的范围内决定 和调理基金的相关费率结构和收费方式；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以敦厚信用、严慎用功的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寂然，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法得当《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则诡计并公告基金净值信息，                                招募说明书 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购、赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他相关规则，履行信息裸露及 申诉义务；   （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供 服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关规则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时分发出，况且 保证投资者大要按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临终结、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基                                招募说明书 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏凯，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推行奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 但不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、用功尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业时势，配备实足的、                                招募说明书 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此寂然；对所托管的不同的基金分别确立账户，寂然核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则另有 规则外，在基金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司 法机关等有权机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金财富净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说 明基金管理东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金管理东谈主有未推行《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府不低于法 律法例规则的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接纳并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》《基金合同》过甚他相关规则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；                               招募说明书   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临终结、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会， 并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而撤职；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推行奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节   基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步和谐王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有平等的投票权。   本基金集合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的集合基金份额出席或者 寄托代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票 时，集合基金基金份额持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，集合基金持有本基金份额的总额乘以 该基金份额持有东谈主所持有的集合基金基金份额占集合基金总份额的比例，诡计结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   集合基金的基金管理东谈主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份应用表决权，但可接受集合基金的特 定基金份额持有东谈主的寄托以集合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   集合基金的基金管理东谈主代表集合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金基金份额持有东谈主大会的，须先遵命集合基金基金合同的约定召开集合基金的                                 招募说明书 基金份额持有东谈主大会，集合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基 金份额持有东谈主大会的，由集合基金的基金管理东谈主代表集合基金的基金份额持有东谈主 提议召开或召集本基金基金份额持有东谈主大会。   本基金基金份额持有东谈主大会不确立日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有规则的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调理基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步调；   （10）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往复所拒绝 上市的除外；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：                                 招募说明书   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）加多、减少或调理基金份额类别及界说；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调理相关基金申购、赎回、转 托管、基金往复、非往复过户等业务王法；   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）调理基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）调理申购赎回清单的内容，调理基金份额净值、申购、赎回清单的计 算和公告时分或频率；   （10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                  招募说明书 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏止、侵略。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事步和谐表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和推敲东谈主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。                               招募说明书 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例、中国证监会允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释得当法律法例、《基金合 同》和会议文书的规则，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证知道， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内连                                招募说明书 续公布相关教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书规则的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 额持有东谈主大会可通过网罗、电话或其他方式召开，基金份额持有东谈主也不错领受网 络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联接的方式进行表决， 会议步调比照现场开会和通信开会的步调进行；或者领受网罗、电话等其他非书 面方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   五、议事内容与步调   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份                                招募说明书 额持有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东谈主按照下列第七条文定步调确定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和推敲方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所文书的 表决截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。                              招募说明书 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规则或《基金合同》另有约定外，调理基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基 金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证诠释，不然提交 得当会议文书中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文书规则的表决意见视为灵验表决，表决意见蒙眬不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。                               招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏凯与公告   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯，召集东谈主应当自通过之日 起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会决议依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公 告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公 文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行奏凯的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏凯的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有管理力。   九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决 条件等规则，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管 王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   第三节   基金合同撤消和拒绝的事由、步调以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。                                招募说明书 自表决通过之日起奏凯，自决议奏凯后依照《信息裸露办法》的相关规则在规则 媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关步调后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                                招募说明书 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在规则网站上，并将计帐申诉教导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规则的最低期限。   第四节   争议管理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商管理。如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交 上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁王法进 行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有管理力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁费由败诉方承担。                               招募说明书  争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自职责，络续针织、用功、尽责地 履行基金合同规则的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之主见，不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区和台湾地区法律）统领。  第五节 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公时势和营业时势查阅。                                        招募说明书                   附件二：托管条约内容摘录     一、基金托管条约当事东谈主     （一）基金管理东谈主（或称“管理东谈主”）     称呼：华安基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东谈主：朱学华     确立日历：1998 年 6 月 4 日     批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199820 号     组织方式：有限职责公司     注册成本：1.5 亿元     存续期限：接续筹备     推敲电话：（021）38969999     （二）基金托管东谈主（或称“托管东谈主”）     称呼：国信证券股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层     办公地址：深圳市福田区福华整个 125 号国信金融大厦 19 楼     邮政编码：518001     法定代表东谈主：张纳沙     成立时分：1994 年 6 月 30 日     基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号     组织方式：股份有限公司     注册成本：东谈主民币 96.12 亿元     存续期间：接续筹备     筹备范围：证券经纪；证券投资测度；与证券往复，证券投资行动相关的财 务咨询人；证券承销与保荐；证券自营；证券财富管理；融资融券；证券投资基金 代销；金融产物代销；为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管业务； 股票期权作念市；上市证券作念市往复。                                招募说明书   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动应用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括标的指数成份股（含 存托凭证）过甚备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括港股通标的股票、 创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开导行的次级债、所在 政府债券、中期单据、可调理债券（含分离往复可转债）、可交换债、短期融资 券、超短期融资券等）、财富赈济证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、 按时进款过甚他银行进款）、同行存单、货币商场器用以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会相关规则）。   本基金将根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 步调后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股过甚备选成份股的比例不低 于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。股指期货过甚他金 融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的规则推行。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调理。 投融资比例进行监督：   基金管理东谈主运用基金财产进行证券投资，顺从下列限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富净 值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种财富赈济证券的比例，不得越过 基金财富净值的 10%；   （3）本基金持有的全部财富赈济证券，其市值不得越过基金财富净值的 20%；                                  招募说明书   （4）本基金持有的团结（指团结信用级别）财富赈济证券的比例，不得超 过该财富赈济证券范围的 10%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富赈济证券。 基金持有财富赈济证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）本基金投资股指期货将顺从下列要求：在职何往复日日终，持有的买 入股指期货合约价值，不得越过基金财富净值的 10%；在职何往复日日终，持有 的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金财富净值的 100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富赈济证 券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，持有的卖出 期货合约价值不得越过基金持有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金财富净值的 20%； 每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于交 易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值总共（轧差诡计）应当 得当基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （8）基金总财富不越过基金净财富的 140%；   （9）本基金参与融资将顺从下列要求：本基金参与融资的，每个往复日日 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金财富净 值的 95%；   （10）本基金参与转融通证券出借业务将顺从下列要求：出借证券财富不得 越过基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流 动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得越过基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金财富净值不 得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市 值加权平均诡计；   （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得越过基金财富净值                                 招募说明书 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外 的要素致使基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；  （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；  （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票推行，与境 内上市往复的股票合并诡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；  （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。  除（5）、（10）、（11）、（12）项外，因证券或期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东谈主之外的要素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当 在 10 个往复日内进行调理，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券商场波 动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资不得当 上述第（10）项的，基金管理东谈主不得新增转融通证券出借业务。法律法例或监管 部门另有规则时，从其规则。  基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏凯之日起开 始。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当步调后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。 投资谢绝行动进行监督：  根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金谢绝从事下列行动：  （1）承销证券；  （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；                               招募说明书  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕往复、摆布证券往复价钱过甚他不梗直的证券往复行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他行动。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、执行 遏抑东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先原则，重视利益随性，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱推行。相关往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予裸露。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。  法律法例或监管部门取消或调理上述规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当步调后，则本基金投资不再受相关限制，或以变更后的规则为准。  基金管理东谈主应事前向托管东谈主提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其 他紧要厉害关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单。基金管理东谈主有职责确 保关联往复名单的实在性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给 托管东谈主。  基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当顺从严慎筹备的原则，配备 时间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由， 灵验重视和遏抑风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与 复核。  基金托管东谈主履行了监督职责，基金管理东谈主仍违背法律法例规则或基金合同约 定的投资谢绝行动而酿成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担职责，基金托管东谈主 不承担相应职责。 东谈主参与银行间债券商场进行监督。  基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律法例及行业 圭臬的、经在意采纳的、本基金适用的银行间债券商场往复敌手名单并约定各交 易敌手所适用的往复结算方式。基金管理东谈主有职责确保实时将更新后的往复敌手 名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主                               招募说明书 应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券商场采纳往复敌手。基金托管东谈主监 督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场往复敌手名单进行往复。在基金 存续期间基金管理东谈主不错按时更新往复敌手名单，但应将调理结果至少提前一个 劳动日书面文书基金托管东谈主。新名单确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚 未结算的往复，仍应按照条约进行结算。如基金管理东谈主根据商场需要临时调理银 行间债券往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主书面说明原理，并在与交 易敌手发生往复前 1 个往复日内与基金托管东谈主协商管理。如基金管理东谈主在基金投 资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场往复敌手名单的，视为基金管理 东谈主招供全商场往复敌手。  基金管理东谈主负责对往复敌手的资信遏抑，按银行间债券商场的往复王法进行 往复，并负责管理因往复敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律职责及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时分前仍未承担背约职责过甚他相关法律职责的，基金管理东谈主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向相关往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照事前约定的往复敌手进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基 金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇职责。  基金投资银行按时进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的 约定，确定得当条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的往复敌手是否按进款银行名单往复进行监督。 如基金管理东谈主未向基金托管东谈主提供得当条件的进款银行名单，基金托管东谈主有权不 对基金投资银行进款的往复敌手进行监督。  （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金财富净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相关信息裸露等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管条约过甚他相关规则时，有权实时以书面方式文书基金管理 东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应鄙人一个劳动日实时查对，并以书面方式                                招募说明书 向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。  基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主 有权申诉中国证监会。  对于依据往复步调尚未成交的且基金托管东谈主在往复前大要监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例规则或者违背《基金合同》约定的，应 当断绝推行，立即文书基金管理东谈主，并有权向中国证监会申诉。  对于必须于估值完成后方可获知的监控筹备或依据往复步调还是奏凯的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律、行政法例和其他相关规则，或者 违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并有权申诉中国证监会。  基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时天职 回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东谈主应积极配 合提供相关数据贵府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行动，有权立即申诉中国证监会，同 时文书基金管理东谈主限期纠正。  基金管理东谈主无梗直原理，断绝、阻隔基金托管东谈主根据本条约规则应用监督权， 或采用拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提倡书面劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据相关法律法例、《基金合同》及本条约规则，基金管理东谈主对基金托管东谈主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全督察基金财产、开设 基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资 产净值和基金份额净值，根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相关信息裸露和监 督基金投资运作等行动。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未推行或无故延伸推行基金管理东谈主的灵验资金划拨指示、违背约定泄露基金 投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管条约过甚他相关规则时，基金 管理东谈主应实时以书面方式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应及                                招募说明书 时查对阐发并以书面方式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基 金管理东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应立即申诉中国证监会，同期 文书基金托管东谈主限期纠正。  基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和实在性，在规则时天职回话基金管理 东谈主并改正。  基金托管东谈主无梗直原理，断绝、阻隔基金管理东谈主根据本条约规则应用监督权， 或采用拖延、讹诈等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。  四、基金财产督察  （一）基金财产督察的原则 走时用、贬责、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与寂然。 本条约的约定督察基金财产。 理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主。由此给基金财产酿成损 失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主有义务 在合理且必要的范围内配合基金管理东谈主进行追偿，但对此不承担职责。                                 招募说明书 基金财产。  （二）召募资金的考证  召募期的认购资金存入专门账户。基金召募期满或基金住手召募时，召募的 基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、                               《运作办法》 等相关规则后，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主为基金开立的财富托管账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。由 基金管理东谈主聘用得当《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资， 出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。  若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏凯的条件，由基金管理东谈主在 登记机构及发售代理机构的协助下，按规则办理退款的退还事宜。  （三）基金资金账户的开立和管理  基金托管东谈主应以本基金口头在具有托管阅历的生意银行开立基金资金账户 （托管账户），托管账户称呼以执行开立为准，并根据基金管理东谈主正当合规的指 令办理资金收付，本基金的银行预留印鉴由托管东谈主督察和使用。基金管理东谈主保证 本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。  基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦 不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。  基金资金账户的管理当得当法律法例以及银行业监督管理机构的其他规则。  基金托管东谈主应严格管理基金在基金托管东谈主处开立的基金资金账户、定时核查 基金资金账户余额。  （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开设证券账户。  基金管理东谈主为基金财产在证券经纪商开立证券往复资金账户，用于基金财产 证券往复结算资金的存管、记录往复结算资金的变动明细以及场内证券往复计帐， 并与基金托管东谈主开立的基金托管专户建立第三方存管关系。证券经纪商根据相关 法律法例、圭表性文献为本基金开立相关资金账户并按照该证券经纪商开户的流                             招募说明书 程和要求与基金管理东谈主签订相关条约。  往复所证券往复资金领受第三方存管模式，即用于证券往复结算资金全额存 放在基金管理东谈主为基金开设的证券往复资金账户中，场内的证券往复资金计帐由 基金管理东谈主所采纳的证券公司负责。  基金证券账户的开立和使用，限于感奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行动。  （五）债券托管账户的开立和管理  《基金合同》奏凯后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得插足宇宙银 行间同行拆借商场的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责根据中国 东谈主民银行、银行间商场登记结算机构的相关规则，在银行间商场登记结算机构开 立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 的后台阐发及资金的计帐。  （六）其他账户的开设和管理  在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事得当法律法例规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据相关法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关王法使用并管理。  法律法例等相关规则对相关账户的开立和管理另有规则的，从其规则办理。  （七）基金财产投资的相关什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的督察  基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中心的代督察库。什物证券 的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的梗直指示办理。属于基金托管东谈主 执行灵验遏抑下的什物证券及银行按时进款存单等有价凭证在基金托管东谈主督察 期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托 管东谈主之外机构执行灵验遏抑的有价凭证不承担督察职责。  （八）与基金财产相关的紧要合同的督察  由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金                                  招募说明书 托管东谈主、基金管理东谈主督察。除本条约另有约定外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金相关的紧要合同期应保证持有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管 东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个劳动日内通过专东谈主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基 金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门，保存期限按照法律法例的规则推行。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其实在性过甚与原件的完全一致性，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得转动。   五、基金财富净值诡计和司帐核算   （一）基金财富净值的诡计、复核的时分和步调   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日基金财富净值除以当日基金份额的余额数 量诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错确立大 额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应答每个估值日的基金财富估值。但基金管理东谈主根据法律法例或 基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、                             《证券投资基金 司帐核算业务指引》过甚他法律、法例的规则。用于基金信息裸露的基金净值信 息由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主每个诡计日对基金财富 估值后，将基金财富净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核无误后，由基金管理东谈主按规则对外公布。   根据《基金法》，基金净值诡计和基金司帐核算的主要义务由基金管理东谈主承 担，基金管理东谈主诡计并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主诡计的 基金净值。因此，本基金的司帐职责方是基金管理东谈主，就与本基金相关的司帐问 题，如经两边在平等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理 东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制规则 的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金财富估值方法                                招募说明书  本基金的估值日为本基金相关的证券往复时势的往复日以及国度法律法例 规则需要对外裸露基金净值的非往复日。  基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收 款项、财富赈济证券、其它投资等财富及欠债。  基金管理东谈主在确定相关金融财富和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门相关规则。  （1）对存在活跃商场且大要获取雷同财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近往复日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近往复日的报价不成实在响应公允价值的，应答报价进行调理，确定公允 价值。  与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中筹商不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多数持有相关财富或欠债所产生的 溢价或折价。  （2）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有实足 可利用数据和其他信息赈济的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相关财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调理并确定公允价值。  本基金的估值方法为：  （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌                              招募说明书 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化要素， 调理最近往复市价，确定公允价钱。  （2）处于未上市期间的有价证券应分别如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初次公开导行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等率领受限股票，按监 管机构或行业协会相关规则确定公允价值。  （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。  （5）对于在往复所商场上市往复的公开导行的可调理债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价往复的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行净 价往复的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。  （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，领受在 当前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息赈济的估值时间确定其公允 价值。  （7）对在往复所商场挂牌转让的财富赈济证券，估值日不存在活跃商场时                              招募说明书 领受估值时间确定其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值，基金管 理东谈主应接续评估上述作念法的适当性，并在情况发生调动时作念出适当调理。  （8）持有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日 阐发利息收入。  （9）本基金投资的股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往复日结 算价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。  （10）团结证券同期在两个或两个以上商场往复的，按证券所处的商场分别 估值。  （11）估值诡计中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。  （12）对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场往复互联互通机制 触及的境酬酢易时势所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规则调理或其他原因导致基金执行交征税金与 估算的应交税金有相反的，基金将在相关税金调理日或执行支付日进行相应的估 值调理。  （13）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按摄影关法律法例和行业 协会的相关规则进行估值。  （14）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票推行。  （15）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。  （16）相关法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规则或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商管理。  根据相关法律法例，基金财富净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会                                 招募说明书 计问题，如经相关各方在平等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（15）项进行估值时，所造 成的谬误不当作基金财富估值舛错处理。   （2）由于证券、期货往复所、登记机构、指数编制机构、外汇商场及进款 银行品级三方机构发送的数据舛错或由于其他不可抗力等非基金管理东谈主与基金 托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采用必要、适当、合理的措施进 行检查，但未能发现舛错的，由此酿成的基金财富估值舛错，基金管理东谈主和基金 托管东谈主撤职补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施松开 或摒除由此酿成的影响。   （三）估值差错处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错 时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失 的职责东谈主应当对由于该估值舛错碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛错职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值舛错职责方对平直损失承担补偿职责；若估值舛错职责方还是积极协调，况且                                招募说明书 有协助义务确当事东谈主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错职责方应答更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值舛错已得 到更正。  （2）估值舛错的职责方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责， 况且仅对估值舛错的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。  （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍应答估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值舛错职责方。  （4）估值舛错调理领受尽量复原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。  估值舛错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：  （1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的职责方；  （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东谈主进行阐发。  （1）基金份额净值诡计出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施重视损失进一步扩大。  （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应 当公告，并报中国证监会备案。                               招募说明书  （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着平等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。  （四）基金账册的建立  基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的团结记 账方法和司帐处理原则，分别独迅速确立、登录和督察本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。  经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明 原因并纠正，保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账 册为准。  （五）基金按时申诉的编制和复核  基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主分别寂然编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个劳动日内完成。  《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主 应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金 管理东谈主不再更新基金招募说明书；基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动 日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在规则网站上，并将季度申诉提 示性公告登载在规则报刊上；基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编 制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在规则网站上，并将中期申诉教导性公告 登载在规则报刊上；基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金 年度申诉，将年度申诉登载在规则网站上，并将年度申诉教导性公告登载在规则 报刊上。基金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》 规则的司帐师事务所审计。  《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。  基金管理东谈主在月度报表完成当日，以加密传真、加密电子邮件或两边约定的                               招募说明书 其他等方式将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个劳动日内进行复 核，并将复核结果实时书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度申诉完成当日， 将相关申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个劳动日内进行复核， 并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期申诉完成当日，将相关报 告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果 书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度申诉完成当日，将相关申诉提供基金托 管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书基金管理 东谈主。  基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于 应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，以基金管理东谈主的意见为准，基金管 理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此酿成的损失由基金管理东谈主承担赔 偿职责，基金托管东谈主不负补偿职责，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备 案。  基金托管东谈主在对财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核结束后， 需向基金管理东谈主进行书面或电子阐发，以备有权机构对相关文献审核时教导。  （六）暂停估值的情形 营业时； 财富价值时； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；  六、基金份额持有东谈主名册的督察                               招募说明书  基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。  基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 督察，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照目下相关王法分别督察基金份额持有东谈主名 册。督察方式不错领受电子或文档的方式。督察期限不低于法定最低期限。  基金托管东谈主以电子版方式妥善督察基金份额持有东谈主名册，并按时备份，保存 期限不低于法定最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。  若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名 册，应按相关法例规则各自承担相应的职责。  七、基金托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更与拒绝  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何随性。  发生以下情况，本托管条约拒绝：  （1）《基金合同》拒绝；  （2）基金托管东谈主终结、照章被废弃、收歇或有其他基金托管东谈主禁受基金资 产；  （3）基金管理东谈主终结、照章被废弃、收歇或有其他基金管理东谈主禁受基金管 理权；  （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规则的拒绝事项。  （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。                                招募说明书 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申诉；  （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；  （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。  产物计帐完成后，基金管理东谈主应配合基金托管东谈主对基金托管账户、证券账户 及相关往复账户实时进行刊出。  （三）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐申诉于基金财产计帐申诉报中国证监会备                               招募说明书 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在规则网站上，并将计帐申诉教导性公告登载在规则报刊上。  （四）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规则的最低期限。  八、争议管理方式  对于因《托管条约》的签订、内容、履行息争释而产生的或与《托管条约》 相关的一切争议，应经友好协商管理。如经友好协商未能管理的，任何一方均有 权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验 的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有管理力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守各自的职责，络续针织、用功、尽责地履 行本条约规则的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。  《托管条约》受中国法律（为本条约之主见，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统领。